公司治理运作情形

公司治理运作情形及其与上市上柜公司治理实务守则差异情形及原因

评估项目

一丶公司是否依据「上市上柜公司治理实务守则」订定并揭露公司治理实务守则?

运作情形
摘要说明

本公司已於董事会通过订定:「公司治理实务守则」。董事会依据该守则指引公司经营策略并监督经营成效,落实公司治理。

与上市上柜公司治理实务守则差异情形及原因

无重大差异

评估项目

二丶公司股权结构及股东权益

  1. 公司是否订定内部作业程序处理股东建议丶疑义丶纠纷及诉讼事宜,并依程序实施?
  2. 公司是否掌握实际控制公司之主要股东及主要股东之最终控制者名单?
  3. 公司是否建立丶执行与关系企业间之风险控管及防火墙机制?
  4. 公司是否订定内部规范,禁止公司内部人利用市场上未公开资讯买卖有价证券?
运作情形
摘要说明
  1. 本公司为确保股东权益,建立发言人制度,由专人处理股东建议丶疑义或纠纷事项,惟本公司与股东间关系和谐,尚未发生纠纷之情事。
  2. 本公司与股务代理机构定期掌握公司主要股东及其控制者之名单。
  3. 本公司订有「集团企业与关系人交易处理办法」丶「子公司监理办法」据以管理关系企业之注意事项,并已依法令规定建立内部控制制度及相关管理办法,且据以执行。
  4. 本公司订有「防范内线交易管理办法」,禁止公司内部人利用市场上未公开资讯买卖有价证券。
与上市上柜公司治理实务守则差异情形及原因

无重大差异

评估项目

三丶董事会之组成及职责

  1. 董事会是否就成员组成拟订多元化方针及落实执行?
  2. 公司除依法设置薪资报酬委员会及审计委员会外,是否自愿设置其他各类功能性委员会?
  3. 公司是否订定董事会绩效评估办法及其评估方式,每年并定期进行绩效评估?
  4. 公司是否定期评估签证会计师独立性?
运作情形
摘要说明
  1. 本公司「公司治理实务守则」中订有董事会成员组成多元化政策。「董事选任程序」中敍明董事之选任,乃考量董事会之整体配置,成员应普遍具备执行职务所必须之知识丶经验丶技能及素养。本公司董事会成员共九席董事(含3席独立董事) 任期3年,董事会成员中有一位女士,董事职权并依章程规定办理。
  2. 本公司将视公司营运情形及法令规定增设其他各类功能性委员会。
  3. 本公司於每年年度结束办理董事会自我评估作业,依出席会议次数丶对会议的参与积极度丶年度进修时数等项目进行评量。
  4. 本公司业已订定「公司治理实务守则」,其中规范应定期评估聘任会计师之独立性及适任性。
    本公司将依据签证会计师每年出具之「会计师独立性声明书」,并参照「会计师法」第47条及「职业道德规范公报」第十号公报之规定制定评估项目,并将评估结果提报董事会。
与上市上柜公司治理实务守则差异情形及原因

无重大差异

评估项目

四丶上市上柜公司是否设置公司治理专(兼职单位)或人员负责公司公司治理相关事务(包括但不限於提供董事丶监察人执行业务所需资料丶依法办理董事会及股东会之会议相关事宜丶办理公司登记及变更登记丶制作董事会及股东会议事录等)?

运作情形
摘要说明

(一) 本公司公司治理单位为财会处,负责公司治理相关事务,并由财会处最高主管负责督导。公司治理相关事务,包括下列内容:

  1. 依法办理董事会及股东会之会议相关事宜。
  2. 制作董事会及股东会议事录。
  3. 协助董事丶独立董事就任及持续进修。
  4. 提供董事丶独立董事执行业务所需之资料。
  5. 协助董事丶独立董事遵循法令。
  6. 其他依公司章程或契约所订定之事项。

公司治理主管进修之情形:

本公司公司治理主管已知悉应於新任时或任期中持续参加「发行人证券商证券交易所会计主管资格条件及专业进修办法」所指定机构举办涵盖公司治理主题相关之财务丶业务丶商务丶会计或法律等进修课程。

与上市上柜公司治理实务守则差异情形及原因

无重大差异

评估项目

五丶公司是否建立与利害关系人(包括但不限於股东丶员工丶客户丶供应商等)沟通管道,及於公司网站设置利害关系人专区,并妥适回应利害关系人所关切之重要企业社会责任议题?

运作情形
摘要说明

本公司於网站及公开资讯观测站上提供:包含发言人丶代理发言人丶股务代理等完整联络资讯,沟通管道顺畅,可适时回应关系人所关切之重要企业社会责任议题。本公司透过采购丶财务及其他专责单位,并藉由电子邮件丶电话及传真等通讯方式分别与员工丶供应商丶利害关系人等保持沟通管道及维护利害关系人资料之正确性。
本公司於公司网站设置「利害关系人专区」提供利害关系人沟通管道,并妥适回应利害关系人所关切之所关切重要企业社会责任议题。

与上市上柜公司治理实务守则差异情形及原因

无重大差异

评估项目

六丶公司是否委任专业股务代办机构办理股东会事务?

运作情形
摘要说明

本公司委任专业股务代办机构-凯基证券股务代理部办理股东会事务。

与上市上柜公司治理实务守则差异情形及原因

无重大差异

评估项目

七丶资讯公开

  1. 公司是否架设网站,揭露财务业务及公司治理资讯?
  2. 公司是否采行其他资讯揭露之方式(如架设英文网站丶指定专人负责公司资讯之搜集及揭露丶落实发言人制度丶法人说明会过程放置公司网站等)?
运作情形
摘要说明
  1. 本公司网站由本公司相关单位负责资讯之搜集及揭露财务丶业务丶公司治理及其他重大资讯。
  2. 本公司已指定专人负责於公开资讯观测站揭露相关资讯。并设有发言人及代理发言人等联络资讯,落实发言人制度。
与上市上柜公司治理实务守则差异情形及原因

无重大差异

评估项目

八丶公司是否有其他有助於了解公司治理运作情形之重要资讯(包括但不限於员工权益丶雇员关怀丶投资者关系丶供应商关系丶利害关系人之权利丶董事及监察人进修之情形丶风险管理政策及风险衡量标准之执行情形丶客户政策之执行情形丶公司为董事及监察人购买责任保险之情形等)?

运作情形
摘要说明

(一)员工权益:

  1. 提供员工充分之教育训练:为协助新进同仁早日进入工作状况,将藉由职前训练,依职务类别不同安排训练课程。且不定期举办专业技术性研讨,使同仁得以随时接收专业技能新资讯,并藉以增进自身制程及研发的能力。另外,针对员工的在职训练,得由各部门视实际需求於公司内部安排适当之教育课程,或依各职能专业课程所需,安排员工参加各顾问公司丶训练机构或政府及工商团体所举办之训练课程,以提升员工专业素养。
  2. 公司十分重视劳资关系之和谐,致力营造一个和谐的劳资关系,更努力健全员工之福利。为提升公司竞争力,针对员工生涯规划及专业技能作完整的培训计划;也为使员工更具向心力及健康身心,公司提供优美的办公环境,实施员工分红入股及公平考核升迁等制度,以更充实员工之福利。

(二)雇员关怀:

  1. 确保工作环境之安全,提供员工从事工作所必要之安全卫生教育及预防灾变宣导。
  2. 本公司之人员任免丶解雇及退休等人事管理皆依劳动基准法丶劳工退休金条例及相关劳工法令制订相关管理辨法并确实行,且订有工作规则对员工之雇用及权利皆比照劳基法之规定,并依法成立职工福利委员会及提供各项福利。

(三)投资者关系:

  1. 提高营运透明度:本公司皆依法公告相关财务业务资料及重大讯息於公开资讯观测站,并於公司网站建立投资人专区,并指定专人负责公司资讯之搜集及揭露工作,其代理人亦了解资讯申报相关作业系统。并依主管机关规定时限,营运相关资讯上传至公开观测资讯站。
  2. 本公司已建立有效之内部控制制度,并随时检讨改进。

(四)供应商关系:

本公司及子公司与供应商长期保持良好互动,除不定期开会讨论市场动态丶价格资讯与本公司订货之交期丶品质进行检讨及透过评鉴,更要求供应商加强对产品环保管控与善尽社会责任。与供应商间均保持畅通之沟通管道并秉持诚信原则与其往来。

(五)利害关系人之权利:

(1)尊重智慧财产权:

  1. 本公司不定期派员参加各项专业训练,藉以提升人员对於尊重智慧财产之认知。

(2)遵守法令规范:

  1. 本公司与专业之法律事务所签订合作契约,藉以确保公司所有活动均遵守法令规范。
  2. 本公司平日对於媒体中相关法令规范之报导即相当注意,藉以确保即时取得最新之法令规范。
  3. 本公司秉持诚信之企业精神,重视企业伦理与善尽社会公器责任,有关财报及公司重大之讯息皆完整揭露予社会大众知悉,并设有发言人及代理发言人负责回答及处理相关问题,以保障利害关系人之权利。

(六)董事进修之情形:

本公司董事已知悉应於新任时或任期中持续参加「上市上柜公司董事丶监察人进修推行要点」所指定机构举办涵盖公司治理主题相关之财务丶业务丶商务丶会计或法律等进修课程。

(七)风险管理政策及风险衡量标准之执行情形:

本公司风险管理政策,乃以稳健经营,保证营运安全为前提,追求获利与风险的平衡发展,以创造最大的股东投资价值,保障全体股东丶债权人及员工之权益。

(八)客户政策之执行情形:

本公司及集团对所有客户均有专责的业务及业务助理负责服务,运用ERP 电脑管理,并於公司网站上揭露联系窗口及方式以确保及时回覆客户之需求。

(九)公司为董事购买责任保险之情形:

本公司已为董事及独立董事与经理人购买责任保险以降低并分散董事因违法行为,而造成公司及股东重大损害之风险。

与上市上柜公司治理实务守则差异情形及原因

无重大差异

评估项目

九丶请就台湾证券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度发布之公司治理评鉴结果说明已改善情形,及就尚未改善者提出优先加强事项与措施。(未列入受评公司者无需填列。)

运作情形  
摘要说明

本公司目前依主管机关发布之公司治理自评项目自行评估,但未委托其他专业机构进行公司治理评鉴,预计於申请上市(柜)前,按规定完成自评报告。

与上市上柜公司治理实务守则差异情形及原因

目前尚无需出具自评报告,仅供内部自评用。

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