公司治理運作情形

公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

評估項目

一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則?

運作情形
摘要說明

本公司已於董事會通過訂定:「公司治理實務守則」。董事會依據該守則指引公司經營策略並監督經營成效,落實公司治理。

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

無重大差異

評估項目

二、公司股權結構及股東權益

  1. 公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施?
  2. 公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單?
  3. 公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制?
  4. 公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券?
運作情形
摘要說明
  1. 本公司為確保股東權益,建立發言人制度,由專人處理股東建議、疑義或糾紛事項,惟本公司與股東間關係和諧,尚未發生糾紛之情事。
  2. 本公司與股務代理機構定期掌握公司主要股東及其控制者之名單。
  3. 本公司訂有「集團企業與關係人交易處理辦法」、「子公司監理辦法」據以管理關係企業之注意事項,並已依法令規定建立內部控制制度及相關管理辦法,且據以執行。
  4. 本公司訂有「防範內線交易管理辦法」,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券。
與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

無重大差異

評估項目

三、董事會之組成及職責

  1. 董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行?
  2. 公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會?
  3. 公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估?
  4. 公司是否定期評估簽證會計師獨立性?
運作情形
摘要說明
  1. 本公司「公司治理實務守則」中訂有董事會成員組成多元化政策。「董事選任程序」中敍明董事之選任,乃考量董事會之整體配置,成員應普遍具備執行職務所必須之知識、經驗、技能及素養。本公司董事會成員共九席董事(含3席獨立董事) 任期3年,董事會成員中有一位女士,董事職權並依章程規定辦理。
  2. 本公司將視公司營運情形及法令規定增設其他各類功能性委員會。
  3. 本公司於每年年度結束辦理董事會自我評估作業,依出席會議次數、對會議的參與積極度、年度進修時數等項目進行評量。
  4. 本公司業已訂定「公司治理實務守則」,其中規範應定期評估聘任會計師之獨立性及適任性。
    本公司將依據簽證會計師每年出具之「會計師獨立性聲明書」,並參照「會計師法」第47條及「職業道德規範公報」第十號公報之規定制定評估項目,並將評估結果提報董事會。
與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

無重大差異

評估項目

四、上市上櫃公司是否設置公司治理專(兼職單位)或人員負責公司公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等)?

運作情形
摘要說明

(一) 本公司公司治理單位為財會處,負責公司治理相關事務,並由財會處最高主管負責督導。公司治理相關事務,包括下列內容:

  1. 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
  2. 製作董事會及股東會議事錄。
  3. 協助董事、獨立董事就任及持續進修。
  4. 提供董事、獨立董事執行業務所需之資料。
  5. 協助董事、獨立董事遵循法令。
  6. 其他依公司章程或契約所訂定之事項。

公司治理主管進修之情形:

本公司公司治理主管已知悉應於新任時或任期中持續參加「發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法」所指定機構舉辦涵蓋公司治理主題相關之財務、業務、商務、會計或法律等進修課程。

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

無重大差異

評估項目

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶、供應商等)溝通管道,及於公司網站設置利害關係人專區,並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題?

運作情形
摘要說明

本公司於網站及公開資訊觀測站上提供:包含發言人、代理發言人、股務代理等完整聯絡資訊,溝通管道順暢,可適時回應關係人所關切之重要企業社會責任議題。本公司透過採購、財務及其他專責單位,並藉由電子郵件、電話及傳真等通訊方式分別與員工、供應商、利害關係人等保持溝通管道及維護利害關係人資料之正確性。
本公司於公司網站設置「利害關係人專區」提供利害關係人溝通管道,並妥適回應利害關係人所關切之所關切重要企業社會責任議題。

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

無重大差異

評估項目

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務?

運作情形
摘要說明

本公司委任專業股務代辦機構-凱基證券股務代理部辦理股東會事務。

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

無重大差異

評估項目

七、資訊公開

  1. 公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊?
  2. 公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)?
運作情形
摘要說明
  1. 本公司網站由本公司相關單位負責資訊之蒐集及揭露財務、業務、公司治理及其他重大資訊。
  2. 本公司已指定專人負責於公開資訊觀測站揭露相關資訊。並設有發言人及代理發言人等聯絡資訊,落實發言人制度。
與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

無重大差異

評估項目

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)?

運作情形
摘要說明

(一)員工權益:

  1. 提供員工充分之教育訓練:為協助新進同仁早日進入工作狀況,將藉由職前訓練,依職務類別不同安排訓練課程。且不定期舉辦專業技術性研討,使同仁得以隨時接收專業技能新資訊,並藉以增進自身製程及研發的能力。另外,針對員工的在職訓練,得由各部門視實際需求於公司內部安排適當之教育課程,或依各職能專業課程所需,安排員工參加各顧問公司、訓練機構或政府及工商團體所舉辦之訓練課程,以提昇員工專業素養。
  2. 公司十分重視勞資關係之和諧,致力營造一個和諧的勞資關係,更努力健全員工之福利。為提升公司競爭力,針對員工生涯規劃及專業技能作完整的培訓計劃;也為使員工更具向心力及健康身心,公司提供優美的辦公環境,實施員工分紅入股及公平考核升遷等制度,以更充實員工之福利。

(二)僱員關懷:

  1. 確保工作環境之安全,提供員工從事工作所必要之安全衛生教育及預防災變宣導。
  2. 本公司之人員任免、解雇及退休等人事管理皆依勞動基準法、勞工退休金條例及相關勞工法令制訂相關管理辨法並確實行,且訂有工作規則對員工之雇用及權利皆比照勞基法之規定,並依法成立職工福利委員會及提供各項福利。

(三)投資者關係:

  1. 提高營運透明度:本公司皆依法公告相關財務業務資料及重大訊息於公開資訊觀測站,並於公司網站建立投資人專區,並指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露工作,其代理人亦了解資訊申報相關作業系統。並依主管機關規定時限,營運相關資訊上傳至公開觀測資訊站。
  2. 本公司已建立有效之內部控制制度,並隨時檢討改進。

(四)供應商關係:

本公司及子公司與供應商長期保持良好互動,除不定期開會討論市場動態、價格資訊與本公司訂貨之交期、品質進行檢討及透過評鑑,更要求供應商加強對產品環保管控與善盡社會責任。與供應商間均保持暢通之溝通管道並秉持誠信原則與其往來。

(五)利害關係人之權利:

(1)尊重智慧財產權:

  1. 本公司不定期派員參加各項專業訓練,藉以提昇人員對於尊重智慧財產之認知。

(2)遵守法令規範:

  1. 本公司與專業之法律事務所簽訂合作契約,藉以確保公司所有活動均遵守法令規範。
  2. 本公司平日對於媒體中相關法令規範之報導即相當注意,藉以確保即時取得最新之法令規範。
  3. 本公司秉持誠信之企業精神,重視企業倫理與善盡社會公器責任,有關財報及公司重大之訊息皆完整揭露予社會大眾知悉,並設有發言人及代理發言人負責回答及處理相關問題,以保障利害關係人之權利。

(六)董事進修之情形:

本公司董事已知悉應於新任時或任期中持續參加「上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點」所指定機構舉辦涵蓋公司治理主題相關之財務、業務、商務、會計或法律等進修課程。

(七)風險管理政策及風險衡量標準之執行情形:

本公司風險管理政策,乃以穩健經營,保證營運安全為前提,追求獲利與風險的平衡發展,以創造最大的股東投資價值,保障全體股東、債權人及員工之權益。

(八)客戶政策之執行情形:

本公司及集團對所有客戶均有專責的業務及業務助理負責服務,運用ERP 電腦管理,並於公司網站上揭露聯繫窗口及方式以確保及時回覆客戶之需求。

(九)公司為董事購買責任保險之情形:

本公司已為董事及獨立董事與經理人購買責任保險以降低並分散董事因違法行為,而造成公司及股東重大損害之風險。

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

無重大差異

評估項目

九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形,及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。(未列入受評公司者無需填列。)

運作情形  
摘要說明

本公司目前依主管機關發佈之公司治理自評項目自行評估,但未委託其他專業機構進行公司治理評鑑,預計於申請上市(櫃)前,按規定完成自評報告。

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

目前尚無需出具自評報告,僅供內部自評用。

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